证监会:专项现场检查推动各业务规范健康发展

作者:亚博App买球安全发布时间:2021-05-18 01:21

本文摘要:北京3月22日电(记者刘玉龙、刘慧)证券监督会22日宣布,完成了2018年证券评价机构、资产证券化业务、公司债券业务现场检查,进一步推进了这些业务规范的健康发展。据证监会新闻发言人高莉介绍,对7家证券评价机构的现场检查发现,一些证券评价机构存在利益冲突预防机制不足、评价质量控制不足、跟踪评价制度不足、资产证券化项目职务调查不足等问题。证监会依法对大公国际、东方金诚等4家评级公司采取行政监督措施。

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北京3月22日电(记者刘玉龙、刘慧)证券监督会22日宣布,完成了2018年证券评价机构、资产证券化业务、公司债券业务现场检查,进一步推进了这些业务规范的健康发展。据证监会新闻发言人高莉介绍,对7家证券评价机构的现场检查发现,一些证券评价机构存在利益冲突预防机制不足、评价质量控制不足、跟踪评价制度不足、资产证券化项目职务调查不足等问题。证监会依法对大公国际、东方金诚等4家评级公司采取行政监督措施。

据高利介绍,对42家证券公司和21家基金子公司的资产证券化业务进行了特别现场检查,证券公司的资产证券化业务制度逐渐健全,合规意识和执行水平稳步提高,但基金子公司的职务调查和持续期管理能力总体较弱。对于存在的问题,各证券监督局已采取行政监督措施6项。

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据记者介绍,证券监督会对63家证券公司的债券业务进行了特别现场检查,证券公司的债券业务合规水平明显提高,但在职务调查、募集资金使用、信息公开等方面问题仍然很明显。针对发现的问题,相关证券监督局已经对5个机构采取了警告书、责令改正等行政监督措施,同期发行者所属证券监督局对证券公司进行了延长检查,对12个机构和4个负责人采取了16项行政监督措施。据高莉介绍,证监会高度关注证券评级机构评级虚高、评级泡沫,无法有效揭示信用风险等突出问题,继续加强资产证券化业务、公司债券业务制度建设和日常监督,严格处理违法行为,推进相关业务规范健康发展。


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